Esperienze professionali

2018 – 2019           Chief Risk e Compliance officerSmart Property Solutions SA, Lugano

2012 – 2017           Operational Risk Manager -Deputy Business Information Security Officer (BISO)

                            Avaloq Sourcing Ltd, Bioggio

2008 – 2012           Advisory Business Project ManagerB-Source SA, Lugano

2003 – 2007           Risk Manager – Deputy: Compliance OfficerBanca Arner SA, Lugano

2001 – 2003           Project ManagerBanca del Sempione, Lugano

1999 – 2001           Risk Manager Banca del Sempione, Lugano

1995 – 1999           Market Risk ManagerBSI SA, Lugano

1993 – 1995           Graduate Program e Programmatore JuniorBSI SA, Lugano

Vedi allegato Dettaglio delle competenze

Formazione

2011 – 2017           Corsi sul Segreto Bancario e Data Protection – Centro Studi Bancari Vezia

2010 – 2011           Diploma Banking Operations – Centro Studi Bancari Vezia

2010                     Certificazione ISO22301 (BS25999) Business Continuity Management (BCM)–

                            BSi. Milano (I)

2008 – 2009           Corso Project Management – IBM Training Milano (I)

2004 – 2005           Executive Master in Compliance Management– Centro Studi Bancari Vezia

1999                     Corso Il Rischio e la sua Gestione – Centro Studi Bancari Vezia

1989 – 1993           Diploma in Statistica– Facoltà di Scienze Statistiche Demografiche edAttuarialiUniversità di Bologna

1984 – 1989           Diploma di Ragioniere e Perito Commerciale-Istituto Tecnico Commerciale Rimini

Informatica

MS Office, Access, Project, SQL Query, DLP (Data Leak Prevention)

Avaloq, Apsys, Abacus (Fire, Fitax), Focus, FiMis Compliance, World-Check

SAS, Board, Front Arena, SAP, IBM Rational Quality Manager, HP Service Manager

Lingue

Italiano                Lingua madre

Inglese                 Buoneconoscenze orali e scritte (Livello B2)

Tedesco               Conoscenze scritte e orali livello (Livello A2-B1)

Responsabile di Direzione                       

–         Responsabile Rischi e Compliance (Fintech Company)

–         Creazione della normativa interna necessaria per la richiesta della licenza bancaria

–         Supporto CEO nel processo di richiesta della licenza bancaria per la gestione di Stablecoin

Operational Risk Manager

–         Analisi dati per la misurazione dei Key Risk Indicator e relativa implementazione informatica (Progetto Pilota). Implementazione dell’Operational Risk Management e dei controlli interni nella divisione di Banking Operations

–         Collaborazione al gruppo di lavoro coinvolto nella certificazione ISO22301 per il Business Continuity Management

–         Implementazione del Risk Assessment per la divisione Banking Operations, metodologia in seguito applicata nel Gruppo AVALOQ (Global Process, Risk & Quality Network).

–         Analisi e implementazione del Risk Map Web Tool utilizzato in AVALOQ Group.  Analisi delle cause delle perdite/incident, controllo e plausibilizzazione delle misure di mitigazione intraprese.

–         Stesura della reportistica per la Direzione.

–         Analisi di rischio per l’introduzione di nuovi servizi/prodotti e per i progetti interni.

Advisory Business Project Manager

–         Project Manager per i seguenti progetti: release Swift/SIC/SECOM , Abacus FIRE, Hyper-Archive, Boss Quick-Win, Compliance Upgrade CDB08 

–         Project Manager per iniziativa strategica: Customer Care Concept

–         Collaborazione alla Data Migration e alle attività della Divisione di Banking Operations (test E2E, UAT, rehersal, cut-over, post cut-over) nel Progetto Futuro (Boss vs  Avaloq)

–         Implementazione del Business Continuity: Business Impact Analysis (BIA), BCM Test e stesura della reportistica  per la Direzione.

Risk Manager  Deputy: Compliance Officer

–         Creazione dell’ufficio di Risk Management

–         Identificazione e monitoraggio dei Rischi di Mercato. Implementazione del metodo De Minimis per le posizioni proprietarie

–         Risk reporting per il comitato ALCO e ALM management.

–         Stesura delle statistiche BNS (Liquidità, Controparte, Rischio di Tasso, Art. 21/Rischio di Credito) per la sede e per il gruppo

–         Partecipazione ai gruppi di lavoro per l’introduzione di nuovi prodotti/servizi/sistemi informatici

–         Stesura della reportistica di rischio per la Direzione e il Cda

–         Collaborazione nella creazione delle Politiche di Rischio

–         Partecipazione al gruppo di lavoro per l’implementazione dei Rischi Operativi.

Compliance Officer

–         Controllo e monitoraggio dei rischi superiori

–         KYC – Know Your Customer

–        AML – monitoraggio e plausibilizzazione delle transazioni della Clientela

Barbara Ricci Poretti

Project Manager – Risk Manager – Compliance Officer

 Project manager

–         Implementazione nuovi software (Apsys, Fitax, Fire)

–         Supporto formazione utenti e gestione segnalazione anomalie software.

Risk manager

–         Implementazione nuovi software (Apsys, Fitax, Fire),  supporto formazione utenti e gestione
segnalazione anomalie software.

–         Responsabile dell’identificazione e monitoraggio dei rischi di mercato in particolare del Rischio di Tasso e del Rischio di Corso del portafoglio titoli e divise della Banca

–        Stesura della reportistica per il comitato ALCO, per la Direzione ed il Cda. Allestimento delle statistiche per la Banca Nazionale Svizzera sui Fondi Propri e Rischio di Tasso

–         Partecipazione ai gruppi di lavoro per l’implementazione di nuovi software e analisi di rischio su nuovi prodotti/servizi della Banca.

Market Risk manager

–         Analisi di rischio relativa alla struttura di bilancio, reporting per il comitato ALCO, calcolo delle esposizioni e controllo limiti per le posizioni Banca/Nostro

–         Implementazione del software “Panorama” (Sungard) per il controllo del Rischio di Mercato (metodologia applicata: Value at Risk) e Rischio di Credito

–         Functional Expert  per il gruppo controlli Clientela Speciale

–         Controllo rischi per la clientela con prodotti derivati complessi, strutturati e linee di credito

–         Monitoraggio e sviluppo di nuovi programmi di controllo